2024年6月12日，美國以俄羅斯“向全面戰(zhàn)爭經(jīng)濟(jì)過渡”為由，對俄羅斯和白俄羅斯實(shí)施了新一輪全面的出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁措施。這一舉措不僅標(biāo)志著國際政治經(jīng)濟(jì)格局的進(jìn)一步緊張，也對全球商業(yè)活動，特別是與俄羅斯有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)，帶來了深遠(yuǎn)的影響。 

一、制裁背景與影響

美國國務(wù)院、財(cái)政部、商務(wù)部聯(lián)合宣布的制裁措施，其打擊力度和覆蓋范圍均超越以往。這些措施在美國總統(tǒng)拜登啟程前往意大利參加G7領(lǐng)導(dǎo)人峰會之際發(fā)布，顯示出美國在國際舞臺上對俄羅斯的強(qiáng)硬立場。對于從事涉俄羅斯業(yè)務(wù)的中國企業(yè)，尤其是香港公司，這無疑是一個(gè)必須嚴(yán)肅對待的信號。

二、BIS的新規(guī)與實(shí)體清單

美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）在新規(guī)中對實(shí)體清單進(jìn)行了重大革新。BIS指出，空殼公司可能通過不斷變換公司名稱來規(guī)避管制措施，因此，BIS決定在實(shí)體清單上公布具有高違規(guī)轉(zhuǎn)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的地址。這意味著，無論實(shí)體是否被列入清單，只要向這些地址的實(shí)體出口物項(xiàng)，都需要取得出口許可證。

三、香港公司的八處高風(fēng)險(xiǎn)地址

特別值得關(guān)注的是，BIS公布的高風(fēng)險(xiǎn)地址中，有八處位于中國香港。這些地址一旦被涉及，將直接觸發(fā)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，可能導(dǎo)致賬戶被關(guān)閉，給公司帶來不必要的損失和風(fēng)險(xiǎn)。

以下是涉及中國香港的八處高風(fēng)險(xiǎn)地址的中英文對照列表： 

1、香港灣仔駱克道18號一資本中心16樓D單位

 Unit D, 16/F One Capital Place, 18 Luard Rd, Wan Chai, Hong Kong

2、九龍旺角道33號亮道大廈7樓04單位

English: Unit 04, 7/F Bright Way Tower, No. 33 Mong Kok Road, Kowloon, Hong Kong

3、香港灣仔駱克道301-307號洛克哈特中心19C室

English: Room 19C Lockhart Centre 301-307, Lockhart Rd. Wan Chai, Hong Kong

4、九龍尖沙咀漆咸道南45-51號騎士大廈803室

English: Room 803, Chevalier House 45-51, Chatham Road South, Tsim Sha Tsui, Hong Kong

5、九龍旺角花園街2-16號好景商業(yè)中心23樓2309室

English: Flat/RM 2309, 23/F, Ho King Commercial Centre, 2-16 Fa Yuen Street, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong

6、香港九龍旺角花園街2-16號好景商業(yè)中心16樓4室

   - English: Office 4, 16/F Ho King Commercial Centre, 2-16 Fayuen Street, Hong Kong

7、九龍旺角彌敦道610號荷里活廣場13樓1318-19室

 English: Room 1318-19, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong

8、九龍旺角彌敦道610號荷里活廣場13樓1318-20室

English: Room 1318-20, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok Kowloon, Hong Kong

四、香港公司的應(yīng)對策略

面對這一嚴(yán)峻形勢，香港公司應(yīng)立即采取以下措施，以確保合規(guī)性和穩(wěn)健發(fā)展：

1. 自查地址：全面核查交易對象、合作伙伴和客戶的地址信息，確保不涉及高風(fēng)險(xiǎn)地址。如有涉及與以上地址的公司有業(yè)務(wù)、資金、人員往來，須咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。

2. 加強(qiáng)盡職調(diào)查：對與列名實(shí)體同址的交易對象進(jìn)行深入調(diào)查，確保其運(yùn)營和資金來源的合規(guī)性。

3. 提升風(fēng)險(xiǎn)意識：加強(qiáng)員工對BIS實(shí)體清單和地址篩查的培訓(xùn)，提高對潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。

4. 與銀行溝通：了解并確保合作銀行對BIS實(shí)體清單的篩查要求，避免因不合規(guī)操作而受到制裁。

在全球化的今天，企業(yè)的每一步發(fā)展都可能受到國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的影響。美國對俄羅斯和白俄羅斯的新一輪制裁，對香港公司而言，既是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。通過積極應(yīng)對，加強(qiáng)合規(guī)管理，香港公司可以在復(fù)雜多變的國際環(huán)境中穩(wěn)健前行，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。