中國是實行外匯監(jiān)管的國家，對資金的出入境都有嚴(yán)格的審查，依據(jù)《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2013〕21號）第二條定義：外國投資者境內(nèi)直接投資，是指外國投資者（包括境外機構(gòu)和個人）通過新設(shè)、并購等方式，在境內(nèi)設(shè)立外商投資企業(yè)或項目，并取得所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。

今天，小編就為大家介紹一下外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）， 外商實現(xiàn)資金合法入境的通道。

01 什么是外商直接投資（FDI）

外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI），按照國際貨幣基金組織（IMF）的定義，是指一國的投資者將資本用于它國的生產(chǎn)或經(jīng)營，并掌握一定經(jīng)營控制權(quán)的投資行為。

也可以說，是一國/地區(qū)的居民實體（對外直接投資者或母公司），在其本國/地區(qū)以外的其他國家的企業(yè)（外國直接投資企業(yè)、分支企業(yè)或國外分支機構(gòu)）中建立長期關(guān)系，享有持久利益并對之進行控制的投資，這種投資既涉及兩個實體之間最初的交易，也涉及二者之間以及不論是聯(lián)合的，還是非聯(lián)合的國外分支機構(gòu)之間的所有后續(xù)交易。

FDI是現(xiàn)代的資本國際化的主要形式之一，是?國的投資者（自然人或法人）跨國境投入資本或其他生產(chǎn)要素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心，以獲得利潤或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動。

外商在國內(nèi)投資的形式包含：中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等。

外商直接投資（FDI）流程大致為：FDI外匯登記 → 開立資本金戶 → 資本金匯入 → 入賬登記 → 結(jié)匯使用 → 利潤匯出 → 注銷登記。

02 外商直接投資（FDI）備案前期要求

國家對外商投資實行準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單管理制度。

【準(zhǔn)入前國民待遇】是指在投資準(zhǔn)入階段，給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇；

【所稱負面清單】是指國家規(guī)定在特定領(lǐng)域，對外商投資實施的準(zhǔn)入特別管理措施；國家對負面清單之外的外商投資，給予國民待遇。

• 外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，外商投資者不得投資；

• 外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，外商投資者需滿足限制條件之后，才能進行投資。

03 外商直接投資（FDI）所需材料

FDI（Foreign Direct Investment，外商直接投資）辦理通常需要以下資料：

投資申請書：包括投資企業(yè)的基本信息、投資項目的描述、投資規(guī)模、投資方式等內(nèi)容。

投資者身份證明：包括投資者的身份證明文件，如護照、身份證等。

公司注冊文件：包括投資企業(yè)的注冊證書、營業(yè)執(zhí)照、公司章程等。

資金來源證明：提供投資款項的來源證明，如銀行對賬單、財務(wù)報表、投資者的資金證明等。

項目可行性研究報告：對投資項目進行可行性研究，包括市場調(diào)研、投資回報預(yù)測、風(fēng)險評估等。

土地使用權(quán)證明：如果投資項目需要用地，需要提供土地使用權(quán)證明或租賃合同等相關(guān)文件。

環(huán)境影響評估報告：如果投資項目可能對環(huán)境產(chǎn)生影響，需要提供環(huán)境影響評估報告。

相關(guān)許可證和批文：如果投資項目需要特殊行業(yè)的許可證或政府批文，需要提供相關(guān)證明文件。

公司財務(wù)狀況證明：提供投資企業(yè)的財務(wù)狀況證明，如財務(wù)報表、審計報告等。

投資合同或協(xié)議：如果有投資合同或協(xié)議，需要提供相關(guān)文件。

具體的資料要求可能會因國家和地區(qū)的法律法規(guī)而有所不同，投資者在辦理FDI時應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐囊筇峁┫鄳?yīng)的資料。

此外，建議咨詢當(dāng)?shù)氐耐顿Y促進機構(gòu)或相關(guān)部門，以獲取準(zhǔn)確的資料要求和辦理流程。

04 違反外商投資規(guī)定的影響

1. 外國投資者投資外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定禁止投資領(lǐng)域的，由有關(guān)主管部門責(zé)令停止投資活動，限期處分股份、資產(chǎn)或者采取其他必要措施，恢復(fù)到實施投資前的狀態(tài)，有違法所得的，沒收違法所得。

2. 外國投資者的投資活動違反外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定的限制性準(zhǔn)入特別管理措施的，由有關(guān)主管部門責(zé)令限期改正，采取必要措施滿足準(zhǔn)入特別管理措施的要求；逾期不改正的，依照前款規(guī)定處理。外國投資者的投資活動違反外商投資準(zhǔn)入負面清單規(guī)定的，除依照前兩款規(guī)定處理外，還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3. 外國投資者、外商投資企業(yè)違反本法規(guī)定，未按照外商投資信息報告制度的要求報送投資信息的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處十萬元以上五十萬元以下的罰款。

4. 對外國投資者、外商投資企業(yè)違反法律、法規(guī)的行為，由有關(guān)部門依法查處，并按照國家有關(guān)規(guī)定納入信用信息系統(tǒng)。