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37號文登記需要的材料

37號文登記需要的材料

37號文的登記內(nèi)容我們在實操中經(jīng)常辦理業(yè)務有以下五種,他們分別需要提交不同的材料,下面財賦優(yōu)帶你詳解我們需要的37號文登記需要的材料:



1 37號文登記境內(nèi)居民進行登記需要的材料
境內(nèi)居民個人應提交以下真實性證明材料辦理境外投資外匯登記手續(xù):
(1)書面申請與《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。
(2)個人身份證明文件。
(3)特殊目的公司登記注冊文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件(如股東名冊、認繳人名冊等)。
(4)境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機構(gòu)同意境外投融資的決議書(企業(yè)尚未設立的,提供權(quán)益所有人同意境外投融資的書面說明)。
(5)境內(nèi)居民個人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益,或者合法持有境外資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件。
(6)在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時,要求提供的補充材料。
2.ESOP員工行權(quán)前進行登記
非上市特殊目的公司以本企業(yè)股權(quán)或期權(quán)等為標的,對其直接或間接控制的境內(nèi)企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他與公司具有雇傭或勞動關系的員工進行權(quán)益激勵的,相關境內(nèi)居民個人在行權(quán)前可提交以下材料到外匯局申請辦理特殊目的公司外匯登記手續(xù):
(1)書面申請與《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。
(2)已登記的特殊目的公司的境外投資外匯業(yè)務登記憑證。
(3)相關境內(nèi)企業(yè)出具的個人與其雇傭或勞動關系證明材料。
(4)特殊目的公司或其實際控制人出具的能夠證明所涉權(quán)益激勵真實性的證明材料。
(5)在前述材料不能充分說明交易的真實性或申請材料之間的一致性時,要求提供的補充材料。境內(nèi)居民個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃按相關外匯管理規(guī)定辦理。


3.37號文登記變更材料
(1)適用情況需辦理變更登記的情況包括:
當境內(nèi)居民直接持股的特殊目的公司(一般為BVI公司)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、名稱、經(jīng)營期限等基本信息發(fā)生變化時;
BVI公司將其持有的開曼公司股權(quán)售出變現(xiàn)后分配給境內(nèi)居民,該境內(nèi)居民需要將收益調(diào)回境內(nèi)使用時。
BVI公司持有的開曼公司股權(quán)發(fā)生變化(即第二層變化)則無需變更登記。
(2)37號文登記變更申請材料
·書面申請與新《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》(一式兩份)。
·原《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。
·其他相關真實性證明材料。
4.37號文登記注銷登記
(1)適用情況因轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、解散、清算、經(jīng)營期滿、身份變更等原因造成境內(nèi)居民個人不再持有已登記的特殊目的公司權(quán)益的,或者不再屬于需要辦理特殊目的公司登記的,適用本操作指引。
(2)37號文登記注銷申請材料
·書面申請及相關真實性證明材料。
·原《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》。
5.37號文登記補登記材料
境內(nèi)居民個人特殊目的公司外匯(補)登記境內(nèi)居民個人以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益已向特殊目的公司出資但未按規(guī)定辦理境外投資外匯登記的,除了進行外匯登記需要提交的材料以外,還應提交說明函。

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